Обличение правонарушителей

Что такое обличение нарушителей (whistleblowing)?

Согласно Международной организации по стандартизации (ISO), разоблачение неправомерных действий (wrongdoing") – это сообщение о подозреваемых правонарушениях или риске правонарушения". Джанет П. Нир и Марсия П. Мичели предлагают более детальное определение, утверждая, что обличение правонарушителей — это раскрытие текущими или бывшими членами организации незаконной, аморальной или неправомерной практики, находящейся под контролем их работодателей, лицам или организациям, которые могут предпринять соответствующие действия.

Существуют два типа разоблачения:

• Внутренний: Это включает в себя сообщение о нарушениях внутри организации, такой как банк.
• Внешний: Это включает в себя сообщение о нарушениях внешнему субъекту, такому как регулятор или государственные органы.

Откуда возник концепт обличения правонарушений?

Журналистское разоблачение в фигуральном смысле предполагает подачу тревоги или привлечение внимания к ненадлежащему или незаконному поведению. Этот термин был популяризирован Ральфом Нейдером, политиком и адвокатом. В 1971 году Нейдер совместно организовал Конференцию по профессиональной ответственности, посвященную теме разоблачений, на которой он выразил мнение, что разоблачение — это действие людей, которые, полагая, что общественный интерес перевешивает личный интерес их организации, сообщают о коррупции и незаконной или нечестной практике на рабочем месте.

С 1970-х годов концепция информаторов была разнообразно определена и кодифицирована различными странами. Для гармонизации законодательства среди государств-членов и правовых стандартов, связанных с защитой информаторов, Европейский парламент и Совет ЕС установили директиву о защите лиц, сообщающих о нарушениях права Союза 23 октября 2019 года. Государства-члены обязаны были внедрить соответствующие исполнительные меры до 17 декабря 2021 года.

В Соединенных Штатах защиты информаторов хорошо установлены благодаря различным федеральным и государственным законам. Основные федеральные законы включают:

• Закон о ложных заявлениях (FCA): Позволяет физическим лицам подавать иски от имени государства по поводу ложных заявлений и включает защиту от репрессий со стороны работодателей.
• Закон о защите свидетелей 1989 года: Защищает федеральных служащих, которые сообщают о растрате, мошенничестве или злоупотреблениях со стороны правительства.
• Закон Сарбейнса-Оксли 2002 года (SOX): Обеспечивает защиту для свидетелей в публично торгуемых компаниях, которые сообщают о мошенничестве или нарушениях правил SEC.
• Закон Додда-Фрэнка 2010 года: Расширяет защиту, особенно в финансовом секторе, и предлагает денежные стимулы за сообщения, которые приводят к успешным действиям по принуждению SEC.
• Закон о безопасности и здоровье на рабочем месте (OSHA): Защищает сотрудников, которые сообщают о нарушениях безопасности на рабочем месте.

Кроме того, во многих штатах США существуют собственные законы, защищающие лиц, уведомляющих о правонарушениях, а многие компании имеют внутренние правила, направленные на защиту и поощрение сообщений о неправомерных действиях. Эта правовая основа стимулирует сообщения о правонарушениях для поддержания прозрачности и подотчетности как в государственном, так и в частном секторах.

Кто такой осведомитель (обличитель)?

«Обличитель» — это «лицо, которое раскрывает информацию, которую он или она разумно считает в момент раскрытия правдивой и представляющей угрозу или вред для конкретного общественного интереса, такого как нарушение национального или международного права, злоупотребление полномочиями, расточительство, мошенничество или вред окружающей среде, общественному здоровью или общественной безопасности».

Информатор всегда должен действовать добросовестно, поддерживая свои действия фактами и не будучи в первую очередь мотивированным личными причинами, такими как чувство несправедливости, желание мести или личные интересы. Их мотивация может исходить из внутреннего чувства справедливости, сопротивления роли молчаливого свидетеля, эмпатии или чувства ответственности за свои обязанности. Важно отметить, что мотивация информатора в момент раскрытия информации также не должна иметь значения при оценке их защищенного статуса.

Информатором может быть, например:

• полный работник компании, временный работник или работник, занятый по гражданско-правовому контракту;
• предприниматель, акционер или партнер, член юридического лица или организационного объединения без юридического лица;
• лицо, работающее под надзором и управлением подрядчика, субподрядчика или поставщика (включая по гражданско-правовому контракту);
• стажер, волонтер, ученик;
• офицер или солдат (в отношении их службы в данном объединении).

Тем не менее, человек также может считаться информатором до начала трудовой деятельности или после ее прекращения, если у него есть информация о нарушениях в данной компании.

Донесение о нарушениях: преимущества и возможности

Свистунов часто осуждают как предателей или осведомителей, и сообщение о нарушениях все еще воспринимается многими как вредное для компании или учреждения. Многие нарушения и угрозы остаются необъятыми, потому что потенциальные свистуны боятся негативных последствий, таких как исключение или увольнение с работы.

Однако в интересах компаний и учреждений своевременно получать сообщения о нарушениях, так как раннее выявление и решение проблем:

• Помогает избежать значительных финансовых потерь (предотвращает потерю активов или способствует восстановлению потерянных активов) или уголовной ответственности;
• Привлекает и удерживает сотрудников, которые идентифицируют себя с ценностями и культурой компании;
• Формирует имидж компании как этической организации в глазах клиентов, конкурентов и других заинтересованных сторон.

Поэтому важно, чтобы организационная культура представляла процесс сообщения о нарушениях в позитивном свете и активно поощряла сотрудников участвовать в таких действиях. Более того, компания должна:

• Демонстрировать, что все сотрудники, включая высшее руководство, соблюдают закон и придерживаются этических принципов;
• Четко определить ценности, на которых основана его культура, и принципы, которые он реализует в повседневной деятельности, включая желательные и недопустимые поведения и отношения;
• Последовательно реализовывать ценности и поддерживать стандарты;
• Организовать внутренние процессы в соответствии с этическими принципами и контролировать, соблюдаются ли эти принципы на самом деле, например, проводя регулярные опросы и обучая персонал;
• Ограничить и предотвратить вредное обращение с информаторами и другими вовлеченными лицами;
• Обеспечить сотрудников доступом к инструментам, которые позволяют свободно сообщать о нарушениях, сохраняя анонимность.

Как компания может защитить своих информаторов?

Информатор может сообщать о нарушениях открыто, конфиденциально или анонимно.

Выбирая открытое сообщение, информатор соглашается на полное раскрытие своей личности – как для тех, кто участвует в уточнении сообщения, так и для посторонних. Такие сообщения могут быть сделаны, например, во время 1:1 встречи с их руководителем.

В случае конфиденциальной отчетности личность информатора известна, но его личные данные хранятся в секрете и не передаются несанкционированным лицам.

Анонимные отчёты не раскрывают личные данные сообщителя и никоим образом не позволяют идентифицировать его (например, посредством использования коммуникационных каналов, которые предотвращают идентификацию).